Головна

ВИДИ ДОКУМЕНТАЦІЇ АУДИТУ

Основна документація аудиту, з якою працюють організації, які впроваджують у себе систему якості за стандартами ISO серії 9000 це робоча документація. З методичної документації аудиту такими організаціями, як правило, використовується тільки задокументована методика проведення внутрішніх аудитів. Про призначення цієї процедури, складі включаються дій і порядку розробки см. Розділ «процедури СМК».

Робоча документація аудиту з'являється на різних етапах його проведення. Відповідно до етапів аудиту частина документації розробляється в ході підготовки до аудиту, інша частина на етапі проведення перевірок і третя частина - на етапі завершення аудиту.

До числа документів, які розробляються до початку аудиту, відносяться:

§ план аудиту (Або графік аудиту) - цей документ складається при підготовці внутрішніх аудитів. Він може включати в себе назви перевіряються видів діяльності і підрозділів, дати проведення аудитів, відповідальних за проведення аудитів, вид аудиту, порядок проведення аудитів. Форму і зміст плану аудиту організація визначає сама. План аудиту, як правило, складається на рік, при цьому, план складається таким чином, щоб протягом року кожне з підрозділів підприємства, і кожен процес були перевірені хоча б один раз.

§ програма аудиту - Розробляється на кожен конкретний аудит або кілька аудитів, в залежності від розміру, типу і складності процесів в організації. Як правило, в програму аудиту включається перелік документів системи якості та доповнюють документів, які аудитор повинен перевірити, список робіт, необхідних для планування і організації аудиту, ресурси (людські, матеріальні, інформаційні та ін.). Також, в програмі аудиту вказується склад перевіряються підрозділів, дати і час відвідування підрозділів. При внутрішніх аудитів зміст і форма програми аудиту визначається самою організацією. При аудиті другою або третьою стороною програма аудиту надається перевіряє організацією (замовником або органом по сертифікації).

§ Запитальник по аудиту - Цей документ може розроблятися в ході планування аудиту. Запитальник складається на підставі вивчення документації і містить питання, які аудитор повинен уточнити в ході аудитні бесід. Часто, запитальник розробляється один раз і надалі тільки уточнюється і коригується перед кожним аудитом. Органи по сертифікації, як правило, використовують типові запитальники, які одночасно є і протоколами аудитні бесід. Це трохи скорочує кількість оформлюваної документації.

До документів, які розробляються в ході проведення перевірок, відносяться:

§ Протоколи аудитні бесід - в них аудитор фіксує місце і час проведення аудиту, інформацію про аудітіруемих співробітників, що перевірявся елемент діяльності організації, результати бесід і оглядів. Замість протоколів аудитні бесід може використовуватися запитальник по аудиту.

§ протоколи відхилень (Протокол реєстрації невідповідностей або лист невідповідностей) - в цих протоколах представляються виявлені відхилення, дається оцінка відхилень, і можуть наводитися причини відхилень.

До документації, що розробляється по завершенні аудитні бесід і перевірок, відноситься:

§ Звіт по аудиту вказується фактичний стан системи якості організації на момент проведення аудиту, вказуються виявлені відхилення і їх причини, розглядається значимість відхилень. У ряді випадків можуть даватися висновки і пропозиції щодо поліпшення існуючого становища в системі якості, процесах або продуктах (послугах) організації.

Слід зазначити, що протоколи відхилень (протокол реєстрації невідповідностей або лист невідповідностей) можуть оформлятися і після завершення аудитні бесід і перевірок. Пов'язано це з обмеженим часом проведення перевірок, або необхідністю отримання інформації по роботі усіх перевірених підрозділів.



 ДОКУМЕНТАЦІЯ АУДИТУ |  ЕТАПИ АУДИТУ

 квиток №4 |  квиток №5 |  квиток №7 |  Квиток № 8 |  КЕРІВНИЦТВО З ЯКОСТІ |  ЗАПИСИ З ЯКОСТІ |  ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ПОЛІТИКУ ЯКОСТІ |  ПОРЯДОК СТВОРЕННЯ ПОЛІТИКИ ЯКОСТІ |  Сертифікація ISO (ІСО) |  Квиток № 9 |

© um.co.ua - учбові матеріали та реферати