Головна

Compliance-ризики.

Комплаенс-ризик - ризик застосування юридичних санкцій або санкцій регулюючих органів, суттєвого фінансового збитку або втрати репутації в результаті недотримання законів, інструкцій, правил, стандартів саморегулівних організацій або кодексів поведінки, що стосуються діяльності.

- Ці ризики важкі (можуть відкликати ліцензію, патент). Контроль, Дотримання законодавчих вимог і відповідне вимогам законодавства.

У 1990р. Міжнародна організація Комісія з цінних паперів прийняла резолюцію про міжнародні принципи ведення бізнесу (фірма зобов'язана дотримуватися всіх вимог закону, дотримуватися інтереси клієнтів і етично поводитися на ринку). У 2003 р Базельський комітет видав документ Compliance. У великих компаніях з'явилася відповідальність людини перед цим ризиком.

Одна з головних вимог - прозорість компанії.

Основне завдання комплаенс-відділів - звести справу до попередження від цих організацій. А чи не до покарання. Стосовно до банків - ЦБ. Застосує Страх комп - Росстрахнадзор.

Комплаенс-система -це комплекс вбудованих в бізнес-процеси компанії видів контролю в розрізі людей, технічних засобів і документів, встановлених для дотримання зовнішніх і внутрішніх нормативів і вимог. При створенні будь-якого підприємства формуються установчі документи. З'являються перші правила гри. Початок комплаєнсом належить. Далі, в міру ускладнення бізнес-процесів, вбудовувати комплаенс-контроль і механізми моніторингу його ефективності в «організм» бізнесу виявляється все проблематичніше.

Комплаенс-менеджер,як правило, відповідає за організацію процесу, а також може взяти особисту участь у створенні локальної документальної бази в якості як методолога, так і автора / співавтора. Комплаенс-менеджер сам або спільно з кадровою службою зазвичай займається питаннями навчання персоналу. Саме він, будучи незалежним від виконання інших виробничих функцій, може підтвердити обґрунтованість того чи іншого бюджету, якщо виникає необхідність фінансування плану заходів щодо впровадження в бізнес-процеси процедур виконання нової вимоги. На практиці це стосується витрат на закупівлю / доопрацювання програмного забезпечення та (або) спеціального обладнання, навчання персоналу і т. Д.

Комплаенс-менеджер повинен вміти налагоджувати ділові відносини не тільки з бізнес-підрозділами, але також з іншими контрольними підрозділами. В першу чергу це стосується внутрішніх аудиторів, ризиковиків, служби безпеки і т. Д.



Ризики втрати нематеріальних активів. | Ризики партнерських відносин.

Ризик Менеджмент в корпораціях | Шкала відносин, шкала абсолютних величин. | проблеми | Кількісні методи в економіці | Економічна безпека і ризик | незнання | Природа і причини виникнення ек ризиків | Основні класифікації ек ризиків. | Правила віднесення видів ек д-ти до класу проф ризику | Бухгалтерський метод оцінки ризику |

© um.co.ua - учбові матеріали та реферати