Головна

Www.forexam.ru

  1. Www.forexam.ru
  2. Www.forexam.ru
  3. Www.forexam.ru
  4. Www.forexam.ru
  5. Www.forexam.ru
  6. Www.forexam.ru
  7. Www.forexam.ru

Код питання: 10.1.68

Що включає в себе клірингова діяльність?

I. Збір, звірку, коригування інформації по операціях з цінними

паперами

II. Підготовку бухгалтерських документів по операціях з цінними паперами

III. Передачу інформації про здійснені угоди з цінними паперами

IV. Залік взаємних зобов'язань з поставок цінних паперів і по

грошових розрахунків з цінних паперів

відповіді:

A. I, II і III

B. I, II і IV

C. II, III і IV

D. Все перераховане

Код питання: 10.1.69

Відповідно до Закону "Про ринок цінних паперів" в обов'язки

депозитарію входить:

I. Ведення рахунку депо депонента

II. Реєстрація фактів обтяження цінних паперів депонента

зобов'язаннями

III. Передача депоненту всієї інформації про цінні папери, отриманої

від емітента або власника реєстру

IV. Перерахування на рахунок депонента доходів за цінними паперами

відповіді:

A. Тільки I і II

B. Тільки I і III

C. Тільки I, II і III

D. Все перераховане

Код питання: 10.1.70

В яких випадках номінальний утримувач цінних паперів не отримує від

держателя реєстру винагороди за складання списку власників

цінних паперів, номінальним утримувачем яких він є?

I. Якщо вказаний список потрібно для складання реєстру

II. Якщо вказаний список потрібно для складання реєстру, але не частіше

1 рази в рік

III. Якщо вказаний список потрібно для складання реєстру, але не

частіше 2 разів на рік

відповіді:

A. I

B. II

C. III

D. У жодному з перерахованих вище випадків

Код питання: 10.1.71

Які умови повинні письмово погодити керуючий і

засновник управління відповідно до нормативних актів ФСФР

Росії?

I. Перелік юридичних осіб (груп юридичних осіб за певним

ознакою), чиї цінні папери в документарній формі, які не є

емісійними, має право придбавати керуючий при здійсненні

діяльності з управління цінними паперами;

II. Перелік об'єктів довірчого управління, які можуть бути

передані керуючому в довірче управління засновником

управління;

III. Порядок вирішення спорів засновника управління і керуючого,

пов'язаних зі звітом про діяльність управителя з управління

цінними паперами;

IV. Види угод, які управляючий вправі укладати з

належать засновнику управління об'єктами довірчого

управління, що знаходяться в довірчому управлінні.

відповіді:

A. Тільки I і II

B. Все, крім III

C. Все, крім IV

D. Всі вищеперелічені

Код питання: 10.1.72

Вкажіть права депозитарію, які повинні бути прямо передбачені

депозитарного договору.

I. Право на вступ на рахунок депозитарію доходів за цінними

паперів, що зберігаються з метою перерахування на рахунки депонентів

II. Право реєструватися в системі ведення реєстру в якості

номінального утримувача

III. Право залучати інші депозитарії до виконання обов'язків по

зберігання та / або обліку прав на цінні папери

IV. Право здійснювати за дорученням депонента дії по

розпорядженню або управління цінними паперами

відповіді:

A. I, II і III

B. I, II і IV

C. I, III і IV

D. Все перераховане


Код питання: 10.1.73

Чи допускається передоручення реєстратором частини функцій зі збору

інформації, що входить в систему ведення реєстру?

відповіді:

A. Допускається щодо інших реєстраторів

B. Допускається щодо депозитаріїв

C. Допускається щодо номінальних утримувачів

D. Не допускається

Код питання: 10.1.74

Які функції реєстратор має право делегувати іншим

реєстраторам?

I. Функції по відкриттю особового рахунку власнику цінних паперів або

номінального утримувача

II. Функції зі збору інформації, що входить в систему ведення реєстру

III. Функції з передачі інформації, отриманої від емітента особам,

зареєстрованим в системі ведення реєстру

відповіді:

A. I і II

B. II

C. II і III

D. Все перераховане

Код питання: 10.1.75

Фінансовий консультант на ринку цінних паперів:

I. Юридична особа

II. Юридична особа або індивідуальний підприємець

III. Має ліцензію на діяльність в якості фінансового

консультанта

IV. Має ліцензію на будь-який вид професійної діяльності на

ринку цінних паперів

V. Має ліцензію на здійснення брокерської і / або дилерської

діяльності на ринку цінних паперів

відповіді:

A. I і V

B. II і III

C. I і IV

D. II і V

Код питання: 10.1.76

Учасниками торгів на фондовій біржі можуть бути:

I. Брокери

II. дилери

III. керуючі

IV. Особи, які здійснюють функції центрального контрагента

V. Центральний банк Російської Федерації

відповіді:

A. Тільки IV

B. Тільки I і II

C. I, II, III

D. Все перераховане

Код питання: 10.1.77

Відзначте неправильне твердження:

відповіді:

A. Лістинг - включення цінних паперів в котирувальний список

B. Порядок допуску до участі в торгах і виключення з числа

учасників торгів визначається правилами, встановленими

федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних

паперів

C. Фондова біржа не має права встановлювати розмір винагороди,

стягується учасниками торгів за вчинення біржових угод

D. Фондова біржа має право встановлювати розмір і порядок справляння з

учасників торгів внесків, зборів, та інших платежів за надані

нею послуги, а також розмір і порядок стягнення штрафів за порушення

встановлених нею правил

Код питання: 10.1.78

Відзначте неправильне твердження:

відповіді:

A. Кошти клієнтів, які надали брокеру право

їх використання, не можуть зараховуватися брокером на його

власний банківський рахунок

B. Угоди, що здійснюються з використанням грошових коштів та / або

цінних паперів, переданих брокером в позику, іменуються маржинальними

угодами

C. Величина забезпечення, наданого клієнтом, визначається

брокером за ринковою вартістю виступаючих забезпеченням цінних

паперів, що склалася на торгах фондової біржі та / або інших

організаторів торгівлі на ринку цінних паперів, за вирахуванням

встановленої договором знижки


обговорення питань, вирішення завдань, онлайн-тренажер ФСФР


91/124
 


Питання і відповіді до базового іспиту (з 16 вересня 2012)


 



© um.co.ua - учбові матеріали та реферати