Головна

За результатами аудиту (етап 4)

  1. VI. Дайте експертну оцінку результатам випробуваного.
  2. Апеляція за результатами регулярної оцінки
  3. Аудиту обліку розрахунків з постачальниками та підрядниками
  4. Види аудиту. Порівняння внутрішнього і зовнішнього аудиту
  5. Види екологічного аудиту та порядок його проведення
  6. Питання 4. Постанова (ухвала) за результатами розгляду справи по суті судом наглядової інстанції
  7. документування аудиту

попередня нарада

Попередня нарада проводять під керівництвом голови комісії за участю членів комісії, керівництва та провідних фахівців аудиту.

Учасники наради повинні бути зареєстровані.

Метою попередньої наради є:

- Підтвердження можливості реалізації плану аудиту;

- Короткий виклад використовуваних методів і процедур аудиту;

- Встановлення офіційних процедур взаємодії між членами комісії і співробітниками аудиту;

- Обговорення питань, що виникли

На попередньому нараді голова комісії повинен:

- Представити учасників комісії із зазначенням їх участі у проведенні аудиту;

- Повідомити графік проведення робіт з аудиту, дату і час заключного наради та інших заходів, що стосуються аудиту, таких як проміжні наради, що проводяться комісією і керівництвом об'єкта аудиту;

- Коротко ознайомити з методами і процедурами аудиту;

- Проінформувати організацію про те, що доказ аудиту носять вибірковий характер, тому оцінка буде носити імовірнісний характер;

- Узгодити офіційні канали зв'язку між комісією і аудиту;

- Повідомити про робочій мові аудиту (в разі необхідності);

- Повідомити про порядок інформування аудиту про хід аудиту;

- Узгодити використання ресурсів (матеріально-технічне забезпечення, транспорт, побутові умови), необхідних для проведення аудиту;

- Підтвердити зобов'язання дотримання комісією вимог конфіденційності;

- Підтвердити порядок забезпечення вимог безпеки та охорони здоров'я для членів комісії;

- Проінформувати про правила класифікації спостережень і прийняття рішень за результатами сертифікації;

- Ознайомити з правилами складання акта;

- Проінформувати про умови, при яких аудит може бути припинений;

- Проінформувати про завдання аудиту і подальші дії органу з сертифікації в разі, якщо акт буде містити невідповідності.

Аудит системи менеджменту якості виробництва «на місці»

загальні положення

Перелік перевірених процесів СМКП і загальний склад відповідних їм елементів системи менеджменту якості виробництва

1. Інфраструктура (6.3)

2. Процес закупівель (7.4.1)

3. Інформація стосовно закупівлі (7.4.2)

4. Перевірка закупленої продукції (7.4.3)

5. Управління виробництвом та наданням послуг (7.5.1)

6. Затвердження процесів виробництва та обслуговування (7.5.2)

7. Ідентифікація та простежуваність (7.5.3)

8. Власність споживачів (7.5.4)

9. Збереження продукції (7,5.5)

10. Управління засобами моніторингу та вимірювальної техніки (7.6)

11. Вимірювання, аналіз і поліпшення (8.1)

12. Задоволеність споживачів '(8.2.1)

13. Внутрішні аудити (перевірки) (8.2.2)

14. Моніторинг та вимірювання процесів (8.2.3)

15. Моніторинг та вимірювання продукції (8.2.4)

16. Контроль невідповідної продукції (8.3)

17. Аналіз даних (8.4)

18. Постійне поліпшення (8 6.1)

19. Коригувальні дії (8.5.2)

20. Запобіжні дії (8.5.3)

Примітка - У дужках наведені пункти ГОСТ Р ІСО 9001

В ході аудиту голова комісії періодично інформує перевіряється організацію про хід аудиту.

Члени комісії повинні періодично обмінюватися інформацією і оцінювати досягнуті результати. При необхідності голова комісії може перерозподіляти їх функції експертів і технічних експертів.

Щодня в кінці робочого дня голова комісії повинен проводити робочі наради членів комісії.

Інформацію, отриману в ході аудиту та свідчить про наявність безпосереднього ризику порушень вимог до якості продукції та порушення вимог до виробничих процесів, негайно доводять до відома керівництва об'єкта аудиту.

Якщо доказ аудиту вказують на те, що цілі аудиту недосяжні, голова комісії доповідає про причини цього в орган по сертифікації і аудиту для визначення подальших дій (коригування плану аудиту, зміни області та / або об'єктів аудиту або припинення аудиту).

Збір, перевірка і реєстрація даних

Комісія збирає та перевіряє інформацію, що стосується області та об'єктів аудиту, включаючи інформацію про взаємодію підрозділів підприємства і процесів системи менеджменту якості виробництва. Тільки перевірена інформація може бути свідченням аудиту.

Як джерела інформації використовують:

- Інтерв'ю з працівниками аудиту;

- Власні спостереження експертів за діяльністю персоналу і функціонуванням процесів;

- Дані зворотного зв'язку із замовниками;

- Документи системи менеджменту якості виробництва регламентує характеру, такі як керівництво по менеджменту якості виробництва, стандарти (процедури) підприємства, регламенти, положення, інструкції, зовнішні нормативні документи і зовнішню технічну документацію, договори, контракти та ін .;

- Документи, що містять дані (записи) про процеси, такі як акти (звіти) за внутрішніми аудитів, протоколи випробувань продукції, рішення нарад з проблем якості, інформацію за результатами моніторингу та вимірювань продукції і процесів, робочі журнали, заповнені відомості, форми, бланки та ін.;

- Дані оглядів, аналізів результативності системи управління якістю;

- Результати оцінки і рейтинги постачальників.

Інформація, отримана із зазначених джерел, повинна бути перевірена на об'єктивність, несуперечливість та адекватність.

Формування висновків (спостережень) аудиту

Отримана і перевірена інформація по об'єктах аудиту або свідоцтва аудиту повинна бути порівняна з критеріями аудиту для отримання висновків (спостережень) аудиту.

Висновки аудиту можуть вказувати на відповідність чи невідповідність СМКП критеріям аудиту.

Свідоцтва повинні бути узагальнені із зазначенням місць спостережень, функцій, процесів і вимог, які були перевірені. Невідповідності і підтверджують їхні свідчення аудиту повинні бути зареєстровані.

Класифікація та реєстрація спостережень

В ході аудиту виробництва всі виявлені відхилення об'єктів аудиту від вимог ДСТУ ISO 9001 та документів організації повинні бути ретельно розглянуті і класифіковані комісією в залежності від ступеня невідповідності даного об'єкту перевірки.

Спостереження, зроблені в ході аудиту, класифікують з метою виконання об'єктом аудиту коригувальних дій (для усунення причин невідповідностей), адекватних наслідків виявлених невідповідностей, прийняття органом по сертифікації рішення про видачу, підтвердження, призупинення або скасування дії сертифіката, а також розширення або звуження області сертифікації .

Остаточне рішення щодо віднесення невідповідностей до певних категорій приймає голова комісії.

Виявлені невідповідності реєструють в акті за результатами аудиту.

Дії з невідповідностями

При наявності невідповідностей проводять такі етапи:

- На заключній нараді комісія офіційно представляє керівництву об'єкта аудиту зареєстровані невідповідності;

- Протягом тижня організація проводить аналіз причин невідповідностей і розробляє план коригувальних заходів з поданням його до органу з сертифікації.

Термін, що відводиться в плані на виконання запланованих коригувальних дій, не повинен перевищувати:

- 12 тижнів - для значних невідповідностей;

- 5 тижнів - для малозначних невідповідностей.

Якщо в орган сертифікації не представлений план коригувальних дій або терміни їх виконання перевищують зазначені, процес сертифікації повинен бути припинений.

Процес сертифікації відновлюють тільки з подання повторної заявки на сертифікацію.

Виконання запланованих коригувальних дій комісія перевіряє з виїздом або без виїзду на підприємство.

Підготовка акта за результатами аудиту, проведення заключного наради, затвердження Кабміном і розсилка акту.

Підготовка акта за результатами аудиту

Голова комісії несе відповідальність за підготовку та зміст акта за результатами аудиту.

До проведення заключного наради комісія проводить наступну роботу:

- Аналізує спостереження (висновки) аудиту та будь-яку іншу інформацію, зібрану в ході аудиту та відповідну його цілям;

- Аналізує виявлені невідповідності;

- Оформляє акт за результатами аудиту із зазначенням невідповідностей, їх категорії та рекомендаціями органу з сертифікації для прийняття рішення про видачу (невидачу) сертифіката відповідності виробництва.

При наявності значних невідповідностей видача сертифіката не може бути рекомендована комісією до перевірки їх усунення.

Результати аудиту, висновки і рекомендації комісія оформляє у вигляді акта (див. Додаток І), який повинен містити:

- Ідентифікацію органу з сертифікації;

- Ідентифікацію організації-замовника;

- Мета і область аудиту;

- Підстава для проведення аудиту;

- Час і місце проведення аудиту;

- Склад комісії з сертифікації з ідентифікацією голови і членів комісії, включаючи технічних експертів;

- Ідентифікацію нормативної бази аудиту;

- Результати аудиту;

- Висновки комісії;

- Адреси розсилки акту.

До акта повинен бути прикладений план аудиту СМКП. До акта можуть бути додані:

- Протоколи випробувань продукції;

- Звіти про якість продукції за певний період часу;

- Довідки про скарги споживачів.

Проведення заключної наради

Заключна нарада проводять під керівництвом голови комісії з метою представлення висновків і висновків з аудиту СМКП.

До наради повинен бути підготовлений проект акта за результатами аудиту.

На заключній нараді мають бути присутні керівництво та провідні фахівці аудиту (замовника) і всі члени комісії.

На заключній нараді голова комісії детально доповідає про результати перевірки та висновках комісії.

Примітка - Будь-які розбіжності з висновків і висновків аудиту між комісією і об'єктом аудиту повинні бути обговорені і по можливості дозволені до заключного наради. Якщо згоди не досягнуто, обидві думки протоколюють. Перевіряється організація при цьому має право звернутися до комісії з апеляцій органу з сертифікації або в комісію з апеляцій Регістру систем якості.

Утвердження і розсилка акту за результатами аудиту

Акт підписують голова комісії, члени комісії і представляють для ознайомлення і підпису керівнику об'єкта аудиту або його представнику. Акт друкують, як правило, в двох примірниках, якщо інше не передбачено.

Один примірник акта передають аудиту (замовнику), інший - органу з сертифікації.

Примірники акта є власністю аудиту та органу з сертифікації, при цьому члени комісії і об'єкт аудиту повинні суворо дотримуватися вимог конфіденційності.




Визнання зарубіжних сертифікатів | З країн Південно-Східної Азії | Прядок ввезення імпортованої продукції | Особливості сертифікації послуг | Сертифікація систем менеджменту якості і виробництв | менеджменту якості | Етап 5. Завершення сертифікації, видача та реєстрація сертифіката відповідності системи менеджменту якості | сертифікація виробництва | Відповідність вимогам до продукції, що сертифікується | Організація робіт (етап 1) |

© 2016-2022  um.co.ua - учбові матеріали та реферати