Головна
© um.co.ua - учбові матеріали та реферати

V2: Операції банків з цінними паперами 2 сторінка

  1. 1 сторінка
  2. 1 сторінка
  3. 1 сторінка
  4. 1 сторінка
  5. 1 сторінка
  6. 1 сторінка
  7. 1 сторінка

-: Тільки іменні

-: Тільки на пред'явника

+: Іменні і на пред'явника

I:

S: Депозитні та ощадні сертифікати емісійними цінними паперами

-: Є

+: Чи не є

I:

S: Емітенти депозитних і ощадних сертифікатів зобов'язані зареєструвати в державному органі реєстрації

-: Емісію

-: Проспект випуску

+: Умови випуску

I:

S: Емітентом депозитних і ощадних сертифікатів можуть бути

-: Будь-які юридичні особи

-: Юридичні особи, що володіють ліцензією на право професійної діяльності на ринку цінних паперів

+: Банки

I:

S: У Російській Федерації мінімальний номінал депозитних і ощадних сертифікатів

-: Встановлений

+: Не встановлено

I:

S: Депозитний сертифікат випущений з терміном обігу один рік. Власник може пред'явити його до оплати

-: В день погашення або в два наступних робочих дня

-: Протягом 10 днів після настання терміну платежу

+: В будь-який день після настання терміну платежу

I:

S: Ощадний сертифікат випущений з терміном обігу 1 рік. Власник може пред'явити його до оплати

-: Протягом 10 днів після настання терміну платежу

+: В будь-який день після настання терміну платежу

-: Тільки в день погашення або в два наступних робочих дня

I:

S: Термін ощадного сертифіката прострочений. У цьому випадку банк зобов'язаний погасити його

+: На першу вимогу

-: Протягом 10 днів

-: Протягом 30 днів

I:

S: Термін депозитного сертифіката прострочений. У цьому випадку банк зобов'язаний погасити його

+: На першу вимогу

-: Протягом 10 днів

-: Протягом 30 днів

I:

S: У разі дострокового пред'явлення ощадного сертифіката до оплати банк-емітент

-: Не зобов'язаний оплачувати даний сертифікат

-: Зобов'язаний виплатити тільки суму вкладу

+: Зобов'язаний виплатити суму вкладу та відсотки за ставкою до запитання?

-: Зобов'язаний виплатити суму вкладу та відсотків повністю

I:

S: Депозитні та ощадні сертифікати звертатися шляхом індосаменту

-: Можуть

+: Не можуть

I:

S: Поступка права вимоги за іменними депозитних і ощадних сертифікатів здійснюється

-: Бланковим індосаментом:

-: Препоручітельскім індосаментом

+: Цессией

-: Простим врученням

-: Іменним індосаментом

I:

S: Поступка прав вимоги по депозитних і ощадних сертифікатів на пред'явника здійснюється

-: Купівлею-продажем

-: Індосаментом

-: Цессией

+: Простим врученням

I:

S: Цедент перед цессионарием за недійсність вимоги відповідальність

+: Несе

-: Не несе

I:

S: Цедент перед цессионарием за невиконання вимоги боржником відповідальність

-: Несе

+: Не несе

I:

S: Депозитні та ощадні сертифікати можуть погашатися

+: Грошима

-: Депозитними і ощадними сертифікатами з більш пізніми термінами погашення

-: Векселями

-: Чеками

-: Товарами

I:

S: Зобов'язаними по депозитному і ощадному сертифікату особами є

+: Емітент

-: Все цедентом

-: Все цесіонарії

-: Бенефіціар

I:

S: Особа, що поступаються своїм правом вимоги по депозитному або ощадному сертифікату, називається

+: Цедент

-: Боржник

I:

S: Особа, яка купує право вимоги по депозитному або ощадному сертифікату, називається

+: Цессионарий

-: Требователь

I:

S: За російським законодавством на пред'явника можуть бути виписані

-: Вексель

+: Чек

+: Просте складське свідоцтво

-: Подвійне складське свідоцтво

+: Коносаменти

I:

S: Коносамент емісійним цінним папером

-: Є

+: Чи не є

I:

S: Коносамент видається

-: Вантажовідправником

+: Грузоперевозчиком

-: Капітаном судна

V1: Брокерсько-дилерські компанії:

I:

S: При ліквідації акціонерного товариства старшинством в задоволенні зобов'язань мають:

-: Акції перед облігаціями

+: Облігації перед акціями

I:

S: Нарахування відсотків по облігаціях здійснюється:

-: Після нарахування дивідендів за привілейованими акціями

-: Після нарахування дивідендів по простих акціях

+: До нарахування дивідендів за привілейованими акціями

+: До нарахування дивідендів по простих акціях

I:

S: За інших рівних умов інвестиції в облігації в порівнянні з інвестиціями в акції забезпечують прибутковість:

-: Приблизно таку ж

-: Велику

+: Меншу

I:

S: У Російській Федерації облігації можуть випускатися:

-: Тільки іменні

-: Тільки на пред'явника

+: Іменні і на пред'явника

I:

S: За російським законодавством облігації можуть випускатися як цінні папери:

+: Іменні

+: На пред'явника

-: Ордерні

I:

S: Граничний термін обігу облігацій приватних емітентів в Російській Федерації:

+: Не встановлено

-: 30 років

-: 50 років

I:

S: Акціонерне товариство може випускати облігації:

-: Відразу після державної реєстрації

+: Тільки після повної оплати статутного капіталу

+: Не раніше третього року існування, якщо облігації випускаються без забезпечення

I:

S: Номінальна вартість всіх випущених акціонерним товариством облігацій перевищувати його сплачений статутний капітал:

-: Може

-: не може

+: Може тільки в разі наявності забезпечення, наданого третіми особами

I:

S: Товариство з обмеженою відповідальністю зі статутним капіталом 1 000 млн. Руб. (Оплачено повністю) прийняло рішення про випуск облігаційної позики на суму 2 000 млн. Руб. під гарантію банку в 1000 млн. руб. На момент прийняття рішення акціонерне товариство збитків не мало. Реєструючий орган ... даний випуск

-: Зареєструє

+: Чи не зареєструє

I:

S: Російське законодавство ... емітувати конвертовані облігації

+: Дозволяє

-: Забороняє

V1: Комерційні банки та інші кредитні організації на ринку цінних паперів:

I:

S: Конвертовані облігації - це облігації, які:

+: Можуть бути обмінені на акції

-: Забезпечують отримання доходу у вільно конвертованій валюті

-: Забезпечують індексацію номіналу відповідно до змін курсу національної валюти до вільно конвертованій валюті

I:

S: Бланкова заставна облігація - це облігація:

-: Ім'я власника якої не вказано на самій облігації

+: Випущена під заставу всіх активів підприємства

-: Випущена в документарній формі, бланк якої зберігається в депозитарії

I:

S: викидних облігацій - це облігації:

+: Найнижчого інвестиційного якості

-: Найвищого інвестиційного якості

-: Низькодохідні

+: Високо ризиковані

-: Низькоризиковані

I:

S: Пайовий комерційний банк випустив облігації номіналом 100 євро з терміном обігу 35 років і з щорічними купонними виплатами в розмірі 1,5%. Облігації розміщуються з дисконтом серед юридичних і фізичних осіб. Дана ситуація:

+: Коректна

-: Некоректна

I:

S: У облігації може бути вартість:

+: Номінальна

+: Курсова

-: Ліквідаційна

+: Емісійна

-: Балансова

I:

S: Величина поточної купонної виплати по облігації залежить від:

-: Терміну придбання облігацій

-: Курсової вартості облігацій

-: Поточної ринкової процентної ставки

+: Купонної ставки по даній позиці

I:

S: Акціонерне товариство випускає в обіг купонні облігації, проте в умовах випуску не обумовлена ??процентна ставка. В цьому випадку:

-: Власники облігацій мають право на такий же дохід, як і власники простих акцій

+: Облігаційний випуск не пройде процедуру державної реєстрації

-: Емітент розмістить облігації з дисконтом, а погасить за номіналом

I:

S: Купонна облігація ... розміщуватися на первинному ринку з дисконтом:

+: Може

-: не може

I:

S: Довірена особа по облігаційній позиці - це:

-: Представник емітента, що відповідає за випуск облігаційної позики

-: Андеррайтер

-: Державний службовець, який курирує виконання зобов'язань за облігаціями приватними емітентами

+: Банк або інший фінансовий інститут, який має право здійснювати трастові операції

-: Фізична особа - представник власників облігацій

I:

S: Негативний заставу - це:

-: Випуск облігацій без будь-якого забезпечення з боку емітента

+: Одне з положень захисних статей облігаційної угоди

+: Зобов'язання емітента не надавати заставного забезпечення співаючи будь-яку іншу заборгованість по ринку капіталу без виділення рівного заставного забезпечення під даний облігаційний випуск

-: Майно, що є забезпеченням позики і має додаткове обтяження

I:

S: У Росії до державних цінних паперів відносяться цінні папери:

+: Федеральні

+: Суб'єктів РФ

-: Муніципальних органів влади

I:

S: Міністерство фінансів Російської Федерації ... випускати цінні папери

+: Може

-: не може

I:

S: Боргові зобов'язання уряду Російської Федерації ... до складу внутрішнього державного боргу:

+: Відносяться

-: Не належать

I:

S: Боргові зобов'язання муніципальних утворень ... до складу внутрішнього державного боргу

-: Відносяться

+: Не належать

I:

S: Управління державним боргом РФ в формі цінних паперів здійснює:

-: Федеральна комісія з ринку цінних паперів

+: Міністерство фінансів

-: Уряд

-: Банк Росії

I:

S: Генеральним агентом Міністерства фінансів з розміщення, погашення і виплати доходів у вигляді процентів за борговими зобов'язаннями РФ в формі цінних паперів є:

-: Федеральна комісія з ринку цінних паперів

-: Міністерство фінансів

-: Уряд

+: Банк Росії

I:

S: Реєстрацію державних цінних паперів в Росії здійснює ...

-: Федеральна комісія з ринку цінних паперів

+: Міністерство фінансів

-: Банк Росії

I:

S: Максимальний термін обігу боргових зобов'язань РФ і суб'єктів РФ:

-: не встановлений

-: 50 років

+: 30 років

-: 40 років

I:

S: Фізичні особи - резиденти Російської Федерації можуть інвестувати кошти в облігації:

-: Державного республіканського внутрішньої позики 1991 р

+: Федеральної позики з постійним доходом (ОФЗ-ПД)

+: Внутрішньої державної позики ( «вебовкі»)

+: Державної ощадної позики (ОГСЗ)

I:

S: За російським законодавством державні цінні папери можуть випускатися:

+: Іменними

+: На пред'явника

-: Ордерних

I:

S: Іменними випускаються:

-: Облігації державної ощадної позики (ОГСЗ)

-: Облігації державної внутрішньої позики ( «вебовкі»)

+: Державні бескупонние короткострокові зобов'язання (ДКО)

-: Всі державні цінні папери

I:

S: Дохід у вигляді процентних виплат передбачено умовами емісії:

-: Державних короткострокових зобов'язань (ДКО)

+: Облігацій федеральної позики (ОФП-ПК, ОФЗ-ПД, ОФЗ-АД)

+: Облігацій державної внутрішньої позики ( «вебовкі»)

+: Облігацій державної ощадної позики (ОГСЗ)

-: Облігацій російського внутрішньої виграшної позики 1992 р

V2: Операції банків з цінними паперами

I:

S: Кредитні організації мають право здійснювати операції з наступними цінними паперами

+: Будь-якими

-: Емісійними

-: Відповідно до спеціальної ліцензією Банку Росії

I:

S: До емісійних цінних паперів відносяться

+: Акції

-: Векселі

-: Сертифікати

+: Облігації

I:

S: У якій формі може бути здійснена емісія цінних паперів відповідно до Федерального Закону «Про ринок цінних паперів»

+: Документарна

+: Без документарна

-: Змішана

I:

S: Який вид цінного паперу може бути випущений на пред'явника

-: Акції

-: Облігації

+: Вексель

-: Конвертована цінний папір

I:

S: Визначте вид професійної діяльності кредитної організації з цінними паперами в наступному випадку: клієнт подав заявку на придбання ДКО на суму 10000 рублів. Тип ДКО і прибутковість визначає банк

-: Дилер

+: Брокер

I:

S: Вкажіть статті доходів кредитної організації за результатами діяльності

+: Переоцінка коштів в іноземній валюті- позитивні різниці

+: Дивіденди, отримані по акціях

-: Відсотки, сплачені за векселями банку

I:

S: Враховані банком векселі враховуються

-: По активним балансовими рахунками

-: По пасивним балансовими рахунками

+: По поза балансовими рахунками

I:

S: Яку мету переслідує банк, здійснюючи власну емісію акцій

-: Контроль над власністю і розширення сфери впливу

+: Залучення додаткових ресурсів

-: Отримання прибутку від спекулятивних операцій з акціями

I:

S: Вкажіть головний принцип формування оптимального інвестиційного портфеля

-: Забезпечення максимального прибутку

-: Концентрація цінних паперів з мінімальним ризиком

+: Диверсифікація цінних паперів

I:

S: Ринок цінних паперів є частиною ринку

+: Фінансового

-: Грошового

+: Капіталів

-: Реальних активів

-: Банківських кредитів

I:

S: Розмір дивіденду за привілейованими акціями може бути встановлений

-: В твердій грошовій сумі;

-: В процентах до номіналу;

+: У спосіб, визначений статутом акціонерного товариства.

 

I:

S: Ф'ючерсні контракти звертаються

-: Тільки на біржі;

-: Тільки на позабіржовому ринку;

+: Як на біржовому, так і на позабіржовому ринку.

I:

S: Термін ощадного сертифіката прострочений. У цьому випадку банк зобов'язаний погасити його

+: На першу вимогу;

-: Протягом 10 днів;

-: Не зобов'язаний погашати взагалі;

 

I:

S: У Російській Федерації зобов'язуватися векселем можуть

-: Тільки юридичні особи;

-: Тільки фізичні особи;

+: Юридичні та фізичні особи.

I:

S: Звичайна акція дає право

+: Голоси на загальних зборах акціонерів;

-: Повернути вклад до статутного капіталу акціонерного товариства;

-: Отримати частину всіх активів товариства при його ліквідації;

-: На частину чистого прибутку суспільства;

-: Отримувати інформацію про фінансовий стан товариства.

I:

S: Облігації можуть випускатися

-: Іменними;

+: На пред'явника;

-: Ордерних.

I:

S: Номінал муніципальних цінних паперів в Російській Федерації може бути виражений

+: Тільки в рублях;

-: В рублях і в іноземній валюті.

I:

S: Аваль - це

-: Поручительство по чеку;

+: Додатковий лист для індосаментів;

-: Доручення банку інкасувати вексельну суму.

I:

S: Акцепт необхідний для

+: Переказного векселя;

-: Простого векселя;

-: Чека;

-: Депозитного сертифіката.

I:

S: Професійними учасниками ринку цінних паперів є

+: Банки;

+: Інституційні інвестори;

+: Реєстратори;

+: Юридичні особи, які отримали ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів.

-: Ріелтори

I:

S: Депозитні та ощадні сертифікати звертатися шляхом індосаменту

-: Можуть

+: Не можуть.

I:

S: Особа «А» оплатило поставку товару векселем, проте в силу деяких причин договір поставки був розірваний. У цьому випадку вексель

+: Має вексельну силу;

-: Втрачає вексельну силу;

-: Має силу боргової розписки.

I:

S: Платником за чеком може бути

-: фізична особа;

-: юридична особа;

-: Професійний учасник ринку цінних паперів;

+: Тільки кредитна організація.

I:

S: До похідних фінансових інструментів відносяться

-: Сертифікати акцій;

-: Депозитарні свідоцтва;

+: Заставні свідоцтва (варанти);

+: Опціони;

I:

S: Емітентами депозитних сертифікатів можуть бути

-: Професійні учасники ринку цінних паперів-депозитарії;

-: Будь-які кредитні організації;

-: страхові компанії;

+: Банки.

I:

S: Ощадні сертифікати звертаються

+: Простим врученням;

-: За допомогою індосаменту;

-: В порядку цесії.

I:

S: Комерційні банки на ринку цінних паперів відповідно до російського законодавства можуть виступати в якості

+: Емітентів;

+: Інвесторів;

+: Професійних учасників ринку цінних паперів;

-: Агентів з розміщення інвестиційних паїв;

-: Реєстраторів.

I:

S: Передоручення векселедавцем зобов'язання заплатити за векселем третьої особі-своєму боржникові встановить обґрунтованість векселедержателем векселі для погашення. Визначте вид векселя.

-: Простий;

+: Перекладної

I:

S: Перерахувати види професійної діяльності на ринку цінних паперів, дозволені кредитним організаціям при наявності ліцензії Банку Росії.

+: Брокерська

+: Дилерська

+: Депозитарна

+: Клірингова

-: Обмінна

I:

S: Діяльність банків, пов'язана з вкладенням ресурсів у цінні папери, називається

+: Інвестиційної

-: Інноваційної

+: Емісійної

-: Трастової

I:

S: Кредитні операції Центробанку, засновані на використанні векселів, називаються

-: Ломбардних кредитом

-: Пасивними операціями

+:переоблікову кредитом

-: Інкасо

I:

S: Чи можуть комерційні банки виступати інвесторами

-: Немає

+: Так

I:

S: Чи може комерційний банк виступати в якості емітента цінних паперів

-: Немає

+: Так

I:

S: Чи видають комерційні банки кредити під заставу цінних паперів

-: Немає

+: Так

I:

S: Що є доходом кредитної організації за результатами діяльності

+: Переоцінка коштів в іноземній валюті- позитивні різниці

+: Дивіденди, отримані по акціях

-: Відсотки, сплачені за векселями банку

I:

S: Діяльність з управління цінними паперами банки здійснюють

-: Немає

+: Так

I:

S: Для чого банк здійснює власну емісію акцій

-: Контроль над власністю і розширення сфери впливу

+: Залучення додаткових ресурсів

-: Отримання прибутку від спекулятивних операцій з акціями

I:

S: Який головний принцип формування оптимального інвестиційного портфеля

-: Забезпечення максимального прибутку

-: Концентрація цінних паперів з мінімальним ризиком

+: Диверсифікація цінних паперів

I:

S: Ринок цінних паперів є частиною фінансового ринку

+: Так

-: Немає

V1: Емітенти та інвестори; емісія цінних паперів:

I:

S: Поточна прибутковість по облігаціях Державної внутрішньої валютної позики залежить від:

-: Номіналу

+: Купонної ставки

+: Поточної ринкової ціни

-: Дисконту при первинному розміщенні

I:

S: Щорічний купонний дохід по облігаціях Державної внутрішньої валютної позики залежить від:

+: Номінальної вартості

+: Купонної ставки

-: Ціни покупки

-: Дисконту при первинному розміщенні

-: Поточної ринкової ціни

I:

S: Процентний дохід за облігаціями державної внутрішньої позики виплачується:

-: Щомісяця

- Щоквартально

+: Щорічно

I:

S: Основний ринок ГКО і ОФЗ:

+: ММВБ

-: РТС

-: МФБ

-: Позабіржовий

I:

S: Фізичні особи для інвестування коштів в ГКО-ОФЗ повинні звернутися:

-: В Банк Росії

-: На Московську міжбанківську валютну біржу

-: В будь-який комерційний банк

+: До дилера на ринку державних цінних паперів

-: До будь-якого дилера - професійному учаснику ринку цінних паперів

I:

S: Казначейські векселі США розміщуються на аукціоні:

-: Простому

-: Подвійному

+: Голландському

-: Онкольні

I:

S: Первинне розміщення ДКО здійснюється на аукціоні:

-: Простому

-: Подвійному

+: Голландському

-: Онкольні

I:

S: При первинному розміщенні ДКО заявки задовольняються для всіх переможців аукціону по ... ціною

-: Однаковою

+: Різної

I:

S: При первинному розміщенні ДКО заявки задовольняються для всіх переможців аукціону за ціною:

-: Відсікання

-: Середньозваженої

+: Зазначеної в заявці

I:

S: Доходність до погашення по ГКО залежить від ціни:

-: Відсікання

+: Покупки

-: Середньозваженої

-: Продажу

+: Номінальної

I:

S: Ставка прибутковості по казначейських векселях США називається:

-: Ринковою відсотковою ставкою

-: Ставкою ломбардного кредитування

+: Ставкою без ризику

-: Ставкою рефінансування

-: Облікової процентною ставкою

I:

S: На ринку державних цінних паперів Московська міжбанківська валютна біржа (ММВБ) (спільно з Національним депозитарним центром і Розрахункової палатою ММВБ) виконує функції:

-: Платіжного агента

+: Організованого ринку

+: Депозитарію

+: Реєстратора угод

-: Органу, який контролює даний сегмент ринку

I:

S: "Безстрокові облігації, що випускаються державою в Великобританії, називаються ..."

консолі

векселі

I:

S: Чинне в Росії "Положення про переказний і простий вексель" діє з ... м

-: Тисячі дев'ятсот двадцять п'ять

+: Тисячі дев'ятсот тридцять сім

-: 1 946

-: Один тисяча дев'ятсот дев'яносто один

-: 1997

I:

S: У Росії діє система вексельного права:

-: Англо-американська

+: Женевська

I:

S: Зобов'язуватися векселем можуть:

-: Тільки юридичні особи

-: Тільки фізичні особи

+: Фізичні та юридичні особи, а також Російська Федерація, її суб'єкти і муніципальні освіти у випадках, спеціально передбачених федеральним законом

-: Юридичні та фізичні особи

I:

S: Вексель емісійним цінним папером:

-: Є

+: Чи не є

I:

S: У Російській Федерації випуск векселів в бездокументарній формі:

-: Дозволений

+: Заборонений

I:

S: За російським законодавством вексель є цінним папером:

-: Іменний

-: На пред'явника

+: Ордерної

I:

S: У Російській Федерації вексель на пред'явника виписаний бути:

-: Може

+: Не може

I:

S: У Російській Федерації перебувати в обігу векселя на пред'явника:

+: Можуть

-: не можуть

I:

S: Векселі бувають:

-: Перекладні

-: Соло

+: Дружні

+: Бронзові

-: Золоті

I:

S: Простий вексель відрізняється від переказного векселя:

-: Можливістю вчинити передавальний напис

-: Терміном обігу

+: Зобов'язанням сплатити певну суму

-: Можливістю здійснити регрес

I:

S: Переказний вексель відрізняється від простого векселя:

-: Наявністю авалю

-: Можливістю вчинити передавальний напис

-: Наявністю застереження ефективного платежу

+: Наказом сплатити певну суму

I:

S: Приводить до дефекту форми векселя:

+: Відсутність обов'язкових реквізитів

+: Наявність в тексті векселя умови, при якому здійснюється платіж

-: Написи інших осіб, крім векселедавця, на лицьовій стороні векселя

+: Неправильне зазначення часу платежу за векселем

I:

S: У разі відсутності вексельної мітки за російським законодавством вексель:

-: Зберігає вексельну силу

+: Втрачає вексельну силу

+: Має силу боргової розписки

I:

S: У разі відсутності вказівки терміну платежу за російським законодавством вексель:

+: Зберігає вексельну силу

-: Втрачає вексельну силу

-: Має силу боргової розписки

I:

S: Сума простого векселя зазначена прописом та цифрами, і ці позначення мають розбіжності. В даному випадку вексель:

-: недійсний

-: Має силу лише на меншу суму

+: Має силу на суму, зазначену словами



V2: Операції банків з цінними паперами 1 сторінка | V2: Операції банків з цінними паперами 3 сторінка