Головна

Саморегульовані організації фондового ринку

  1. D5 Обов'язки по організації первинного RDC
  2. D6 Обов'язки по організації первинного OSOCC
  3. Ft Структура сучасного ринку fg цінних паперів
  4. I етап Аналіз ринку
  5. I. 1. Типи організації взаємодій економічних агентів
  6. I.4.2. Фундаментальна трансформація структури ринку

саморегульовані організації - Це некомерційні, недержавні організації, створювані професійними учасниками ринку цінних паперів на добровільних засадах з метою регулювання певних аспектів ринку на основі державних гарантій підтримки, що виражаються у привласненні їм державного статусу саморегулівної організації.

Кількість і спрямованість саморегулівних організацій повинні встановлюватися державою, так як один і той же предмет саморегулювання не може регулюватися відразу двома або більше однотипними органами.

Права саморегулівної організації:

· Розробка обов'язкових правил і стандартів професійної діяльності та операцій на ринку;

· Здійснення професійної підготовки кадрів, встановлення вимог до учасників ринку, обов'язкових для роботи на даному ринку;

· Контроль за дотриманням учасниками ринку встановлених правил і нормативів;

· Інформаційна діяльність на ринку;

· Забезпечення зв'язку та представництва (захисту) інтересів учасників ринку в державних органах управління.

Саморегульована організація засновується професійними учасниками ринку цінних паперів з метою забезпечення умов для їх діяльності, дотримання стандартів професійної етики, захисту інтересів професійних учасників ринку цінних паперів, встановлення правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами.

Саморегульована організація не тільки встановлює обов'язкові для своїх членів правила професійної діяльності, стандарти

проведення операцій з цінними паперами, але і здійснює контроль за їх дотриманням.

Саморегульована організація засновується не менше ніж 10 професійними учасниками ринку цінних паперів. Організація набуває статусу саморегулівної на основі ліцензії. Умовою функціонування організації є виконання нею і її членами чинного законодавства. Саморегульована організація зобов'язана регулярно представляти в федеральний орган регулювання ринку цінних паперів звіти про свою діяльність.

Основні ознаки саморегулівної організації:

O добровільне об'єднання;

O членство - професійні учасники ринку цінних паперів;

O функції і саморегулювання, встановлення формальних правил поведінки учасників організації на ринку;

O відносини з державою - держава передає їй частину своїх функцій.

Статус саморегулівних організацій в Росії. За російським правовим нормам саморегульовані організації можуть приймати форму:

O асоціації;

O професійних спілок;

O професійних громадських організацій.

Функції саморегулівної організації:

O саморегулювання діяльності учасників на ринку цінних паперів;

O підтримання високих професійних стандартів і підготовка кадрів для ринку цінних паперів;

O відстоювання своїх інтересів на ринку і перед державою.

Саморегульовані організації зазвичай є організатори ринку цінних паперів (біржі або їх союзи), об'єднання інших різних груп професійних учасників ринку цінних паперів, що, як правило, знаходить відображення в їх назвах.

Основні саморегульовані організації, функціонуючі на російському ринку цінних паперів:

O Національна асоціація учасників фондового ринку (НАУФОР), утворена в 1994 р

O Національна асоціація учасників ринку державних цінних паперів (НАУРаГ), утворена в 1996 р

O Професійна асоціація реєстраторів, трансфер-агентів і депозитаріїв (ПРОТИДІЇ), утворена в 1997 р

O Союз фондових бірж Росії. Утворений в 1993 р

O Асоціація валютних бірж. Утворена в 1995 р

O Асоціація учасників вексельного ринку та ін.

 



Система державного регулювання ринку цінних паперів Російської Федерації | Призначення рульового управління і схема повороту автомобіля
© um.co.ua - учбові матеріали та реферати