Головна

Розділ VI. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

  1. Способи визначення положення ЕОС.
  2. I. За походженням їх поділяють на природні та економічні.
  3. I. Загальні положення
  4. I. Загальні положення
  5. I. Загальні положення
  6. I. ОРГАНІЗАЦІЙНО-МЕТОДИЧНИЙ РОЗДІЛ
  7. I. ОРГАНІЗАЦІЙНО-МЕТОДИЧНИЙ РОЗДІЛ

Стаття 51. Відповідальність за порушення законодавства Російської Федерації про цінні папери

1. За порушення цього Закону та інших законодавчих актів Російської Федерації про цінні папери особи несуть відповідальність у випадках і порядку, передбачених цивільним, адміністративним або кримінальним законодавством Російської Федерації.

Шкода, заподіяна внаслідок порушення законодавства Російської Федерації про цінні папери, підлягає відшкодуванню в порядку, встановленому цивільним законодавством Російської Федерації.

1.1. Емітент несе відповідальність за збитки, завдані їм інвестору і (або) власнику цінних паперів внаслідок розкриття або надання недостовірної, неповної і (або) вводить в оману інформації, в тому числі міститься в проспекті цінних паперів.

(П. 1.1 введений Федеральним законом від 04.10.2010 N 264-ФЗ)

2 - 2.1. Втратили чинність. - Федеральний закон від 27.07.2010 N 224-ФЗ.

3. Стосовно емітентів, що здійснюють емісію цінних паперів з порушенням вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, Банк Росії:

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

вживає заходів до призупинення подальшого розміщення цінних паперів, випущених в результаті такої емісії;

розміщує на своєму офіційному сайті в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" відомості про факт емісії цінних паперів, що здійснюється з порушенням вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, і про підстави призупинення розміщення цінних паперів, випущених в результаті такої емісії;

(В ред. Федеральних законів від 04.10.2010 N 264-ФЗ, від 11.07.2011 N 200-ФЗ)

повідомляє у письмовій формі про необхідність усунення порушень, а також встановлює терміни усунення порушень;

направляє матеріали перевірки за фактами емісії цінних паперів, що здійснюється з порушенням вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, в органи прокуратури при наявності в діях посадових осіб емітента ознак складу злочину;

повідомляє у письмовій формі про дозвіл подальшого розміщення цінних паперів у разі усунення емітентом порушень вимог законодавства Російської Федерації про цінні папери, пов'язаних з емісією цінних паперів;

звертається з позовом до арбітражного суду про визнання випуску (додаткового випуску) емісійних цінних паперів недійсним з підстав, передбачених статтею 26 цього Закону.

(П. 3 ст ред. Федерального закону від 19.07.2009 N 205-ФЗ)

4. Посадові особи емітента, які прийняли рішення про випуск в обіг цінних паперів, які не пройшли державну реєстрацію (за винятком випусків (додаткових випусків) емісійних цінних паперів, що не підлягають державній реєстрації відповідно до цього Закону), несуть адміністративну або кримінальну відповідальність відповідно до законодавства Російської Федерації.

(В ред. Федерального закону від 18.06.2005 N 61-ФЗ)

5. Втратив чинність. - Федеральний закон від 19.07.2009 N 205-ФЗ.

6. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що здійснюється без ліцензії, є незаконною.

Щодо осіб, які здійснюють безліцензійну діяльність, Банк Росії:

(В ред. Федеральних законів від 28.12.2002 N 185-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

вживає заходів до призупинення безліцензійної діяльності;

розміщує на своєму офіційному сайті в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" відомості про факт безліцензійної діяльності учасника ринку цінних паперів;

(В ред. Федеральних законів від 04.10.2010 N 264-ФЗ, від 11.07.2011 N 200-ФЗ)

письмово сповіщає про необхідність отримання ліцензії, а також встановлює для цього терміни;

направляє матеріали перевірки за фактами безліцензійної діяльності в суд для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів відповідно до законодавства Російської Федерації;

звертається з позовом до арбітражного суду про стягнення в дохід держави доходів, отриманих в результаті безліцензійної діяльності на ринку цінних паперів;

звертається з позовом до арбітражного суду про примусову ліквідацію учасника ринку цінних паперів у разі неотримання ним ліцензії у встановлені терміни.

7. Втратив чинність з 1 лютого 2007 року. - Федеральний закон від 16.10.2006 N 160-ФЗ.

8. Професійні учасники ринку цінних паперів та емітенти цінних паперів мають право оскаржити до арбітражного суду дії Банку Росії по припиненню порушень законодавства Російської Федерації про цінні папери та застосування заходів відповідальності в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації.

(В ред. Федеральних законів від 28.12.2002 N 185-ФЗ, від 15.04.2006 N 51-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Фізичні особи, у яких анульовано кваліфікаційні атестати в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, вправі оскаржити до арбітражного суду в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації, відповідне рішення Банку Росії.

(Абзац введений Федеральним законом від 15.04.2006 N 51-ФЗ, в ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

9. У випадках, передбачених цим Законом та іншими законодавчими актами Російської Федерації про цінні папери, учасники ринку цінних паперів зобов'язані забезпечувати майнові інтереси власників запорукою, гарантією та іншими способами, передбаченими цивільним законодавством Російської Федерації, а також страхувати майно і ризики, пов'язані з діяльністю на ринку цінних паперів.

Стаття 51.1. Особливості розміщення та обігу в Російській Федерації цінних паперів іноземних емітентів

(В ред. Федерального закону від 28.04.2009 N 74-ФЗ)

1. Іноземні фінансові інструменти допускаються до обігу в Російській Федерації в якості цінних паперів іноземних емітентів при одночасному дотриманні наступних умов:

1) присвоєння іноземним фінансовим інструментам міжнародного коду (номера) ідентифікації цінних паперів і міжнародного коду класифікації фінансових інструментів;

2) кваліфікації іноземних фінансових інструментів в якості цінних паперів в порядку, встановленому Банком Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

2. До розміщення і (або) публічного обігу в Російській Федерації можуть бути допущені цінні папери іноземних емітентів, що відповідають вимогам пункту 1 цієї статті, емітентами яких є:

1) іноземні організації з місцем установи в державах, які є членами Організації економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР), членами або спостерігачами Групи розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (ФАТФ) та (або) членами Комітету експертів Ради Європи з оцінки заходів протидії відмиванню грошей і фінансуванню тероризму (Манівел), і (або) учасниками Єдиного економічного простору;

(В ред. Федерального закону від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

2) іноземні організації з місцем установи в державах, з відповідними органами (відповідними організаціями) яких Банком Росії укладено угоду, що передбачає порядок їх взаємодії;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

3) міжнародні фінансові організації, включені до переліку, затвердженого Кабінетом Міністрів України;

4) іноземні держави, зазначені в підпунктах 1 і 2 цього пункту, а також центральні банки і адміністративно-територіальні одиниці таких іноземних держав, що володіють самостійної правоздатність;

(Пп. 4 в ред. Федерального закону від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

5) іноземні організації, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу на іноземній біржі, що входить до переліку, затвердженого Банком Росії відповідно до пункту 4 цієї статті.

(Пп. 5 введений Федеральним законом від 29.12.2012 N 282-ФЗ, в ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

3. Цінні папери іноземних емітентів допускаються до розміщення в Російській Федерації за рішенням Банку Росії за умови реєстрації Банком Росії проспекту таких цінних паперів.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

4. Цінні папери іноземних емітентів, що відповідають вимогам пунктів 1 і 2 цієї статті, можуть бути допущені до публічного обігу в Російській Федерації за рішенням російської біржі про їх допуск до організованих торгів. Таке рішення може бути прийнято російською біржею, якщо зазначені цінні папери іноземних емітентів, за винятком цінних паперів міжнародних фінансових організацій, пройшли процедуру лістингу на іноземній біржі, що входить до переліку, затвердженого Банком Росії, і щодо зазначених цінних паперів законодавством Російської Федерації або іноземним правом не встановлено обмежень, відповідно до яких їх пропозицію в Російській Федерації необмеженому колу осіб не допускається.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

5. Цінні папери міжнародних фінансових організацій допускаються до публічного розміщення та (або) публічного обігу в Російській Федерації, якщо умови їх випуску не містять обмежень на обіг таких цінних паперів серед необмеженого кола осіб і (або) пропозиція таких цінних паперів необмеженому колу осіб.

6. Рішення про допуск цінних паперів іноземного емітента до організованих торгів, передбачене пунктом 4 цієї статті, приймається російською біржею за умови подання їй проспекту цінних паперів іноземного емітента та документів, що підтверджують відповідність цінних паперів іноземного емітента вимогам, встановленим цією статтею. Перелік таких документів визначається правилами російської біржі. Зазначені правила повинні відповідати вимогам нормативних актів Банку Росії.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

7. Рішення про допуск цінних паперів іноземного емітента, які не можуть бути допущені до публічного обігу в Російській Федерації на підставі рішення російської біржі, зазначеного в пункті 4 цієї статті, до публічного розміщення та (або) публічного обігу в Російській Федерації приймається Банком Росії при умови, що стосовно зазначених цінних паперів законодавством Російської Федерації або іноземним правом не встановлено обмежень, відповідно до яких їх пропозицію в Російській Федерації необмеженому колу осіб не допускається, при цьому показники, що характеризують рівень ліквідності (передбачуваної ліквідності) таких цінних паперів, не нижче , а показники, що характеризують рівень їх інвестиційного ризику, не вище аналогічних показників, розрахованих з цінних паперів відповідних видів (категорій, типів), вже допущеним до організованих торгів на російській біржі.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Склад показників, що характеризують рівень ліквідності і рівень інвестиційного ризику цінних паперів, і порядок їх розрахунку встановлюються Банком Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

8. Рішення, передбачене пунктом 7 цієї статті, приймається Банком Росії на підставі заяви російської біржі, що містить обґрунтування можливості допуску цінних паперів іноземного емітента до публічного розміщення та (або) публічного обігу в Російській Федерації. До зазначеної заяви додаються проспект цінних паперів іноземного емітента та інші документи, перелік яких визначається нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

9. У разі публічного розміщення і (або) публічного обігу цінних паперів іноземних емітентів в Російській Федерації облік прав на такі цінні папери здійснюється депозитаріями, які є юридичними особами відповідно до законодавства Російської Федерації і відповідними вимогам нормативних актів Банку Росії до таких депозитаріям. Для забезпечення обліку прав на цінні папери іноземних емітентів такі депозитарії відкривають рахунок особи, що діє в інтересах інших осіб, в іноземній організації, що здійснює облік прав на цінні папери і включеної до переліку, затвердженого федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів. Такий рахунок також може бути відкритий в депозитаріях, що відповідають вимогам абзацу першого цього пункту, у яких відкрито відповідний рахунок у зазначеній іноземній організації.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

КонсультантПлюс: примітка.

Федеральним законом від 23.07.2013 N 251-ФЗ в абзаці другому пункту 9 статті 51.1 слова "центральним органом виконавчої влади з ринку цінних паперів" замінено словами "Банком Росії".

Депозитарії, що здійснюють облік прав на цінні папери іноземних емітентів, випущені в документарній формі, повинні забезпечити централізоване зберігання сертифікатів зазначених цінних паперів, за винятком випадків, коли таке зберігання відповідно до особистого закону іноземного емітента здійснюється за межами Російської Федерації.

10. За рішенням Банку Росії розміщення цінних паперів іноземного емітента в Російській Федерації може бути припинено у разі:

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

1) виявлення в проспекті цінних паперів іноземного емітента (інших документах, на підставі яких цінні папери іноземного емітента були допущені до розміщення в Російській Федерації) недостовірної, неповної і (або) вводить в оману інвесторів інформації;

2) порушення іноземним емітентом і (або) брокером, які підписали (підписали) проспект цінних паперів іноземного емітента, вимог цього Закону та прийнятих відповідно до нього нормативних актів Банку Росії;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

3) отримання Банком Росії відповідного подання від органу (організації), що регулює (регулюючої) ринок цінних паперів в державі, в якому іноземний емітент зареєстрований як юридична особа.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

11. Розміщення цінних паперів іноземного емітента в Російській Федерації поновлюється за рішенням Банку Росії в разі усунення порушень або припинення обставин, що були підставою для призупинення їх розміщення.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

12. Після закінчення розміщення цінних паперів іноземного емітента в Російській Федерації іноземний емітент зобов'язаний подати повідомлення про тимчасове зазначеного розміщення в Банк Росії. Звернення в Російській Федерації цінних паперів іноземного емітента, розміщення яких здійснюється в Російській Федерації, допускається після подання зазначеного повідомлення та розкриття інформації про завершення їх розміщення в Російській Федерації.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

13. Цінні папери іноземних емітентів, які відповідно до цієї статті не допущені до публічного розміщення та (або) публічного обігу в Російській Федерації, а також іноземні фінансові інструменти, що не кваліфіковані в якості цінних паперів, не можуть пропонуватися в будь-якій формі і будь-якими засобами , в тому числі з використанням реклами, необмеженому (невизначеному) колу осіб, а також особам, які не є кваліфікованими інвесторами.

14. Якщо цінні папери іноземних емітентів не допущені до публічного розміщення та (або) публічного обігу в Російській Федерації відповідно до цієї статті, то на звернення таких цінних паперів поширюються вимоги та обмеження, встановлені цим Законом для обігу цінних паперів, призначених для кваліфікованих інвесторів.

Цінні папери іноземних емітентів, зазначені в абзаці першому цього пункту і відповідають вимогам пунктів 1 і 2 цієї статті, можуть бути допущені до організованих торгів на російській біржі відповідно до правил російської біржі. Зазначені правила повинні відповідати вимогам нормативних актів Банку Росії.

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

15. Проспект цінних паперів іноземного емітента повинен бути складений російською мовою і підписаний брокером, відповідним вимогам, встановленим нормативними актами Банку Росії, або іноземним емітентом.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

16. Особи, які підписують проспект цінних паперів іноземного емітента від імені іноземного емітента, визначаються відповідно до особистого закону іноземного емітента, а в разі, якщо таким емітентом є міжнародна фінансова організація, відповідно до установчих документів цієї міжнародної фінансової організації.

17. Проспект цінних паперів іноземного емітента повинен бути підписаний іноземним емітентом, якщо такий проспект представляється для допуску цінних паперів іноземного емітента:

1) до розміщення в Російській Федерації, в тому числі публічного;

2) до публічного обігу в Російській Федерації в разі, якщо зазначені цінні папери не обертаються на іноземному організованому (регульованому) фінансовому ринку.

18. Брокер, який підписав проспект цінних паперів іноземного емітента, підтверджує тим самим:

1) відсутність обмежень на обіг цінних паперів іноземного емітента в Російській Федерації та їх відповідність вимогам пункту 1 цієї статті, а в разі їх публічного розміщення і (або) публічного звернення до Російської Федерації також вимогам пунктів 2, 4 і 5 цієї статті;

2) відповідність інформації, що міститься в проспекті цінних паперів іноземного емітента, відомостями, які розкриваються і надаються іноземною організованому (регульованому) фінансовому ринку і (або) надаються іноземним емітентом.

19. Іноземний емітент, який підписав проспект цінних паперів, підтверджує тим самим достовірність і повноту всієї інформації, що міститься в проспекті його цінних паперів, і несе відповідальність за збитки, завдані інвесторам внаслідок міститься в проспекті цінних паперів іноземного емітента недостовірної, неповної і (або) вводить в оману інформації.

(П. 19 ст ред. Федерального закону від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

20. Брокер, який підписав проспект цінних паперів іноземного емітента, несе відповідальність за збитки, завдані інвесторам внаслідок недостовірної, неповної і (або) вводить в оману інвесторів інформації, підтвердженої брокером. Підтвердження брокером недостовірної, неповної і (або) вводить в оману інвесторів інформації, що міститься в проспекті цінних паперів іноземного емітента, є підставою для призупинення дії ліцензії на здійснення брокерської діяльності, а в разі неодноразового вчинення зазначеного порушення протягом одного року для анулювання такої ліцензії.

(В ред. Федерального закону від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

21. Російська біржа, яка допустила до організованих торгів цінні папери іноземних емітентів, зобов'язана в порядку і строки, які встановлені нормативними актами Банку Росії, розкривати інформацію про таких цінних паперах, в тому числі про їх емітентів, іноземною мовою з подальшим її переведенням на російську мова. Наступний переклад зазначеної інформації на російську мову не потрібно в разі її розкриття на використовуваному на фінансовому ринку іноземною мовою.

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Інформація про цінні папери іноземних емітентів, допущених до організованих торгів відповідно до пункту 4 цієї статті, розкривається в обсязі, в якому така інформація розкривається відповідно до особистого закону іноземної біржі, на якій вказані цінні папери пройшли процедуру лістингу, з урахуванням особливостей, встановлених нормативними актами Банку Росії. Інформація про цінні папери іноземних емітентів, допущених до організованих торгів відповідно до пункту 7 цієї статті, і про цінні папери міжнародних фінансових організацій, допущених до організованих торгів тільки на російській біржі, розкривається в обсязі, встановленому цим Законом та прийнятими відповідно до нього нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федеральних законів від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

22. У разі допуску до організованих торгів на російській біржі цінних паперів іноземних емітентів, призначених для кваліфікованих інвесторів, відповідно до пункту 14 цієї статті обсяг підлягає розкриттю інформації визначається російською біржею.

(П. 22 в ред. Федерального закону від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

23. Вимоги до проспекту цінних паперів іноземних емітентів та документів, що подаються для його реєстрації і (або) допуску цінних паперів іноземних емітентів до торгів на російській біржі, до складу відомостей, що включаються в ці документи, їх оформлення, а також до обсягу і порядку розкриття інформації про таких цінних паперах і їх емітентів застосовуються з урахуванням особливостей, визначених нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Абзац втратив чинність з 2 січня 2013 року. - Федеральний закон від 29.12.2012 N 282-ФЗ.

24. До відносин, пов'язаних з розміщенням в Російській Федерації цінних паперів іноземних емітентів, положення статті 19 цього Закону не застосовуються.

25. Векселі, чеки, коносаменти та інші аналогічні цінні папери, видані відповідно до іноземним правом, можуть звертатися в Російській Федерації без дотримання умов, передбачених пунктом 1 цієї статті.

26. Цінні папери іноземних емітентів, що відповідають вимогам пунктів 1 і 2 цієї статті (далі в цій статті - подаються цінні папери), можуть бути допущені до розміщення і (або) публічного обігу в Російській Федерації за допомогою допуску цінних паперів інших іноземних емітентів, що засвідчують права щодо подаються цінних паперів. Лістинг цінних паперів іноземного емітента, що засвідчують права щодо подаються цінних паперів, може здійснюватися на підставі договору з іноземним емітентом представляються цінних паперів. При цьому проспект цінних паперів іноземного емітента, що засвідчують права щодо подаються цінних паперів, може бути підписаний іноземним емітентом представляються цінних паперів.

(П. 26 введений Федеральним законом від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

27. Цінні папери іноземних емітентів, що засвідчують права щодо подаються цінних паперів російського емітента або іноземного емітента, допущених до організованих торгів на російській біржі, можуть бути допущені до організованих торгів без укладення договору з емітентом відповідних цінних паперів, а також без подання проспекту таких цінних паперів.

(П. 27 введений Федеральним законом від 29.12.2012 N 282-ФЗ)

Стаття 51.2. кваліфіковані інвестори

(Введена Федеральним законом від 06.12.2007 N 334-ФЗ)

1. Кваліфікованими інвесторами є особи, зазначені в пункті 2 цієї статті, а також особи, визнані кваліфікованими інвесторами відповідно до пунктів 4 і 5 цієї статті.

(В ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

2. До кваліфікованим інвесторам відносяться:

1) професійні учасники ринку цінних паперів;

(П. 1 ст ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

1.1) клірингові організації;

(Пп. 1.1 введений Федеральним законом від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

2) кредитні організації;

3) акціонерні інвестиційні фонди;

4) керуючі компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів;

5) страхові організації;

6) недержавні пенсійні фонди;

6.1) некомерційні організації в формі фондів, які відносяться до інфраструктури підтримки суб'єктів малого та середнього підприємництва відповідно до частини 1 статті 15 Федерального закону від 24 липня 2007 року N 209-ФЗ "Про розвиток малого і середнього підприємництва в Російській Федерації", єдиними засновниками яких є суб'єкти Російської Федерації і які створені з метою придбання інвестиційних паїв закритих пайових інвестиційних фондів, які залучають інвестиції для суб'єктів малого та середнього підприємництва, - тільки в відношенні зазначених інвестиційних паїв;

(Пп. 6.1 введений Федеральним законом від 22.12.2008 N 266-ФЗ)

7) Банк Росії;

8) державна корпорація "Банк розвитку і зовнішньоекономічної діяльності (Зовнішекономбанк)";

9) Агентство зі страхування вкладів;

9.1) державна корпорація "Російська корпорація нанотехнологій", а також юридична особа, що виникло в результаті її реорганізації;

(Пп. 9.1 введений Федеральним законом від 22.12.2008 N 266-ФЗ, в ред. Федерального закону від 04.10.2010 N 264-ФЗ)

10) міжнародні фінансові організації, в тому числі Світовий банк, Міжнародний валютний фонд, Європейський центральний банк, Європейський інвестиційний банк, Європейський банк реконструкції і розвитку;

11) інші особи, віднесені до кваліфікованих інвесторів федеральними законами.

3. Особи можуть бути визнані кваліфікованими інвесторами, якщо вони відповідають вимогам, встановленим цим Законом та прийнятими відповідно до них нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

4. Фізична особа може бути визнано кваліфікованим інвестором, якщо воно відповідає будь-яким двом вимогам із зазначених:

1) загальна вартість цінних паперів, якими володіє ця особа, і (або) загальний розмір зобов'язань з договорів, які є похідними фінансовими інструментами і укладених за рахунок цієї особи, відповідають вимогам, встановленим нормативними актами Банку Росії. При цьому зазначений орган визначає вимоги до цінних паперів і інших фінансових інструментів, які можуть враховуватися при розрахунку зазначеної загальної вартості (загального розміру зобов'язань), а також порядок її (його) розрахунку;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

2) має встановлений нормативними актами Банку Росії досвід роботи в російській і (або) іноземній організації, які здійснювали операції з цінними паперами та (або) укладали договори, які є похідними фінансовими інструментами;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

3) вчинила угоди з цінними паперами та (або) уклало договори, які є похідними фінансовими інструментами, в кількості, обсязі та в строк, які встановлені нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(П. 4 ст ред. Федерального закону від 25.11.2009 N 281-ФЗ)

5. Юридична особа може бути визнано кваліфікованим інвестором, якщо воно є комерційною організацією і відповідає будь-яким двом вимогам із зазначених:

1) має власний капітал в розмірі, встановленому нормативними актами Банку Росії;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

2) вчинила угоди з цінними паперами та (або) уклало договори, які є похідними фінансовими інструментами, в кількості, обсязі та в строк, які встановлені нормативними актами Банку Росії;

(В ред. Федеральних законів від 25.11.2009 N 281-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

3) має оборот (виручку) від реалізації товарів (робіт, послуг) в розмірі та за період, які встановлені нормативними актами Банку Росії;

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

4) має суму активів за даними бухгалтерського обліку за останній звітний рік в розмірі, встановленому нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

6. Втратив чинність. - Федеральний закон від 25.11.2009 N 281-ФЗ.

7. Визнання особи за його заявою кваліфікованим інвестором здійснюється брокерами, які керують, іншими особами у випадках, передбачених федеральними законами (далі - особа, яка здійснює визнання кваліфікованим інвестором), в порядку, встановленому Банком Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

8. У разі визнання особи кваліфікованим інвестором на підставі наданої ним недостовірної інформації наслідки, передбачені пунктом 6 статті 3 та частини восьмої статті 5 цього Закону, не застосовуються. Визнання особи кваліфікованим інвестором на підставі наданої ним недостовірної інформації не є підставою недійсності угод, укладених за рахунок цієї особи.

9. Особа може бути визнано кваліфікованим інвестором щодо одного виду або кількох видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, одного виду або кількох видів послуг, призначених для кваліфікованих інвесторів.

10. Особа, яка здійснює визнання кваліфікованим інвестором, зобов'язана повідомити кваліфікованого інвестора про те, щодо яких видів цінних паперів та інших фінансових інструментів або послуг він визнаний кваліфікованим інвестором.

11. Особа, яка здійснює визнання кваліфікованим інвестором, зобов'язана вимагати від юридичної особи, визнаного кваліфікованими інвестором, підтвердження дотримання вимог, відповідність яким необхідно для визнання особи кваліфікованим інвестором, і здійснювати перевірку дотримання зазначених вимог. Така перевірка повинна здійснюватися в терміни, встановлені договором, але не рідше одного разу на рік.

12. Особа, яка здійснює визнання кваліфікованим інвестором, зобов'язана вести реєстр осіб, визнаних їм кваліфікованими інвесторами, в порядку, встановленому Банком Росії. Виняток кваліфікованого інвестора із зазначеного реєстру здійснюється за його заявою або в разі недотримання ним вимог, відповідність яким необхідно для визнання особи кваліфікованим інвестором.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

13. Права власників цінних паперів, призначених для кваліфікованих інвесторів, за винятком осіб, передбачених пунктом 2 цієї статті, можуть враховуватися тільки депозитаріями в порядку, передбаченому статтею 7 цього Закону.

14. Вимоги до проспекту цінних паперів, призначених для кваліфікованих інвесторів, а також до складу відомостей і порядку розкриття інформації про зазначені цінні папери та їх емітентів застосовуються з урахуванням вилучень і особливостей, визначених нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Стаття 51.3. договір репо

(Введена Федеральним законом від 25.11.2009 N 281-ФЗ)

1. Договором репо визнається договір, за яким одна сторона (продавець за договором репо) зобов'язується в термін, встановлений цим договором, передати у власність другій стороні (покупцеві за договором репо) цінні папери, а покупець за договором репо зобов'язується прийняти цінні папери і сплатити за них певну грошову суму (перша частина договору репо) та за яким покупець за договором репо зобов'язується в термін, встановлений цим договором, передати цінні папери у власність продавця за договором репо, а продавець за договором репо зобов'язується прийняти цінні папери і сплатити за них певну грошову суму (друга частина договору репо).

Договір репо, що підлягає виконанню за рахунок фізичної особи, може бути укладений, якщо однією зі сторін за таким договором є брокер, дилер, депозитарій, керуючий, клірингова організація або кредитна організація або якщо зазначений договір репо укладено брокером за рахунок такої фізичної особи.

2. Цінними паперами за договором репо можуть бути емісійні цінні папери російського емітента, інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду, довірче управління яким здійснює російська керуюча компанія, акції або облігації іноземного емітента і цінні папери іноземного емітента, що засвідчують права щодо цінних паперів російського і (або) іноземного емітента.

3. Умова договору репо про цінні папери вважається узгодженим, якщо сторони узгодили найменування особи (осіб), що випустив (видав) цінні папери, їх вид і кількість, а також щодо акцій - категорію (тип), а щодо інвестиційних паїв пайових інвестиційних фондів - найменування пайового інвестиційного фонду. Умова договору репо про цінні папери може бути погоджена шляхом встановлення вимог до таких цінних паперів, а також їх кількості. При цьому в договорі репо має бути передбачено, якій стороні зазначеного договору надано право вибору цінних паперів, що підлягають передачі по першій частині договору репо. Умова договору репо про кількість цінних паперів може бути погоджена шляхом встановлення порядку визначення кількості цінних паперів.

4. Умова договору репо про ціну цінних паперів вважається узгодженим, якщо сторони узгодили ціну цінних паперів, переданих по першій і другій частинах договору репо, або порядок її визначення.

5. Умова договору репо про термін вважається узгодженим, якщо сторони узгодили термін сплати ціни за першої та другої частин договору репо, а також термін виконання зобов'язань сторін по передачі цінних паперів. Термін виконання зобов'язань по другій частині договору репо може бути визначений моментом пред'явлення вимоги.

6. Обов'язок по передачі цінних паперів вважається виконаним в момент вручення документарних цінних паперів, а в разі передачі бездокументарних цінних паперів або документарних цінних паперів з обов'язковим централізованим зберіганням - з моменту їх зарахування на особовий рахунок набувача в реєстрі власників цінних паперів або на рахунок депо набувача .

7. Продавець за договором репо зобов'язаний передати покупцеві за договором репо цінні папери вільними від будь-яких прав третіх осіб, за винятком випадку, коли покупець за договором репо погодився прийняти цінні папери, обтяжені правами третіх осіб. Невиконання продавцем за договором репо цього обов'язку дає покупцеві за договором репо право вимагати розірвання договору репо, якщо не буде доведено, що покупець за договором репо знав або повинен був знати про права третіх осіб на ці цінні папери.

Покупець за договором репо зобов'язаний передати продавцю за договором репо цінні папери вільними від будь-яких прав третіх осіб, за винятком випадку, коли на виконання першої частини договору репо покупець за договором репо отримав цінні папери, обтяжені правами третіх осіб.

8. Після виконання зобов'язань за першою частиною договору репо і (або) їх припинення припинення зобов'язань по другій частині договору репо без виконання їх в натурі може здійснюватися заліком, а якщо зазначені зобов'язання допущені до клірингу, іншими способами, передбаченими правилами клірингу (правилами здійснення клірингової діяльності), і в випадках, передбачених пунктами 15.1, 16, 16.1 і 20 цієї статті.

(П. 8 ст ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

9. Якщо інше не передбачено цією статтею, покупець за договором репо зобов'язаний передати продавцю за договором репо за другою частиною договору репо цінні папери того ж емітента (особи, яка видала цінні папери), що засвідчують той же обсяг прав, в тій же кількості, що і цінні папери, передані покупцеві за договором репо по першій частині договору репо.

10. У разі, якщо цінні папери, передані по першій частині договору репо, були конвертовані, на виконання другої частини договору репо покупець за договором репо передає продавцеві за договором репо цінні папери, в які були конвертовані цінні папери, передані по першій частині договору репо . Зазначене правило застосовується також до цінних паперів, отриманих покупцем за договором репо відповідно до пунктів 11 і 12 цієї статті.

11. Договором репо може бути передбачено право покупця за договором репо до виконання зобов'язання з передачі цінних паперів за другою частиною договору репо вимагати від продавця за договором репо передати замість цінних паперів, отриманих по першій частині договору репо, або цінних паперів, в які вони конвертовані , інші цінні папери. У цьому випадку покупець за договором репо зобов'язаний замість цінних паперів, отриманих ним за першої частини договору репо, передати по другій частині договору репо цінні папери, отримані в результаті такої заміни. Зазначене правило застосовується також до цінних паперів, отриманих покупцем за договором репо в результаті заміни в відповідно до цього пункту і пунктом 12 цієї статті. При цьому договір репо повинен передбачати умови здійснення такої заміни.

12. Договором репо може бути передбачено право продавця за договором репо до виконання зобов'язання з передачі цінних паперів за другою частиною договору репо передати покупцеві за договором репо замість цінних паперів, переданих по першій частині договору репо, або цінних паперів, в які вони конвертовані, інші цінні папери. У цьому випадку покупець за договором репо зобов'язаний замість цінних паперів, отриманих ним за першої частини договору репо, передати по другій частині договору репо цінні папери, отримані в результаті такої заміни. Зазначене правило застосовується також до цінних паперів, отриманих покупцем за договором репо в результаті заміни в відповідно до цього пункту і пунктом 11 цієї статті. При цьому договір репо повинен передбачати умови здійснення такої заміни.

13. У разі якщо список осіб, які мають право на отримання від емітента або особи, яка видала цінні папери, грошових коштів, а також іншого майна, в тому числі у вигляді дивідендів і відсотків по цінних паперах, переданим по першій частині договору репо або відповідно з пунктами 10 - 12 і 14 цієї статті (далі - цінні папери, передані за договором репо), визначається в період після виконання зобов'язань по передачі цінних паперів по першій частині договору репо і до виконання зобов'язань по передачі цінних паперів за другою частиною договору репо, покупець за договором репо зобов'язаний передати продавцю за договором репо суми грошових коштів, а також інше майно, виплачене (передане) емітентом або особою, яка видала цінні папери, в тому числі у вигляді дивідендів і відсотків по цінних паперах, переданим за договором репо, в термін , передбачений договором, якщо договором репо не передбачено, що вартість цінних паперів, переданих по другій частині договору репо, зменшується з урахуванням зазначених сум грошових коштів та іншого майна.

14. Договором репо може бути передбачений обов'язок одного боку або кожної зі сторін у разі зміни ціни цінних паперів, переданих за договором репо, або в інших випадках, передбачених договором репо, сплачувати іншій стороні грошові суми і (або) передавати цінні папери. В цьому випадку вартість цінних паперів, що підлягають передачі по другій частині договору репо, і (або) їх кількість збільшуються з урахуванням суми грошових коштів (кількості цінних паперів), сплачених покупцем за договором репо (переданих продавцем за договором репо) відповідно до цього пункту , і зменшуються з урахуванням суми грошових коштів (кількості цінних паперів), отриманих покупцем за договором репо (продавцем за договором репо) відповідно до цього пункту, якщо договором репо не передбачено обов'язку сторони, що отримала зазначені грошові кошти і (або) цінні папери, повернути їх при виконанні зобов'язань по другій частині договору репо. При цьому договором репо повинні бути визначені підстави виникнення передбаченої цим пунктом обов'язки, порядок визначення суми грошових коштів (кількості цінних паперів), що підлягають сплаті (передачі), а також порядок і строк їх сплати (передачі). Правила пунктів 10 - 13 цієї статті застосовуються до прав і обов'язків сторони за договором репо, що отримала цінні папери відповідно до цього пункту, щодо таких цінних паперів.

15. Договором репо можуть бути передбачені підстави дострокового виконання зобов'язань по другій частині договору репо, в тому числі в разі невиконання або неналежного виконання однією стороною договору репо зобов'язань перед іншою стороною за іншими договорами, укладеними між ними, або невиконання або неналежного виконання однією зі сторін договору репо зобов'язань за договорами, укладеними з іншими особами.

15.1. У разі повного погашення (за винятком конвертації) переданих за договором репо облігацій до виконання зобов'язань по передачі цінних паперів за другою частиною договору репо зобов'язання по другій частині договору репо припиняються без виконання їх в натурі способами і в порядку, які передбачені договором репо.

(П. 15.1 введений Федеральним законом від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

16. У разі невиконання або неналежного виконання зобов'язань по другій частині договору репо однієї зі сторін або обома сторонами за договором репо зобов'язання за договором репо припиняються при наявності однієї з таких умов:

1) покупець за договором репо сплатив грошові кошти (передав цінні папери, інше майно) в сумі (кількості), що дорівнює (рівному) перевищення вартості цінних паперів, іншого майна і грошових коштів, зобов'язання по передачі яких не виконані покупцем за договором репо, а також суми неустойки, якщо така неустойка передбачена договором репо, над сумою грошових коштів (вартістю цінних паперів, іншого майна), зобов'язання по передачі яких не виконані продавцем за договором репо, а також сумою неустойки, якщо така неустойка передбачена договором репо;

2) продавець за договором репо сплатив грошові кошти (передав цінні папери, інше майно) в сумі (кількості), що дорівнює (рівному) перевищення суми грошових коштів (вартості цінних паперів, іншого майна), зобов'язання по передачі яких не виконані продавцем за договором репо , а також суми неустойки, якщо така неустойка передбачена договором репо, над вартістю цінних паперів, іншого майна і грошових коштів, зобов'язання по передачі яких не виконані покупцем за договором репо, а також сумою неустойки, якщо така неустойка передбачена договором репо;

3) вартість цінних паперів, іншого майна і грошових коштів, зобов'язання по передачі яких не виконані кожної зі сторін за договором репо, а також суми неустойок, якщо такі неустойки передбачені договором репо, рівні. Порядок визначення вартості цінних паперів, що використовується при припиненні зобов'язань сторін договору репо відповідно до цього пункту, встановлюється договором репо або іншою угодою сторін.

16.1. Договором репо може бути передбачено, що зобов'язання за цим договором припиняються, якщо вартість цінних паперів, переданих за договором репо, стає більше (менше) значення, встановленого договором репо, або рівної йому. Припинення зобов'язань в зазначеному випадку допускається при наявності однієї з умов, передбачених підпунктами 1 - 3 пункту 16 цієї статті.

(П. 16.1 введений Федеральним законом від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

17. Договором репо може бути передбачено зобов'язання покупця за договором репо не здійснювати операцій з цінними паперами, переданими за договором репо. У цьому випадку зазначене обмеження прав покупця за договором репо підлягає фіксації по особовому рахунку або рахунку депо покупця за договором репо. Порядок фіксації обмеження прав покупця за договором репо, порядок фіксації припинення дії такого обмеження і умови здійснення операцій по особовому рахунку або рахунку депо покупця за договором репо встановлюються нормативними актами Банку Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

18. Договором репо може бути визначена особа, яка на підставі угод зі сторонами договору репо визначає суму грошових коштів (кількість цінних паперів), що підлягають передачі за договором репо, пред'являє сторонам вимоги, передбачені договором репо, здійснює дії, необхідні для здійснення операцій за рахунком депо, на якому обліковуються цінні папери, право розпорядження якими обмежено відповідно до пункту 17 цієї статті, здійснює інші дії, необхідні для здійснення прав і виконання обов'язків кожної зі сторін за договором репо. Такою особою може бути клірингова організація, брокер або депозитарій.

19. У разі, якщо сторони мають намір укласти більш одного договору репо, порядок укладення зазначених договорів, а також їх окремі умови можуть бути узгоджені сторонами за допомогою укладення між ними генеральної угоди (єдиного договору) і (або) визначені правилами організаторів торгівлі, правилами біржі і (або) правилами клірингу. До відносин сторін у зв'язку з укладенням та виконанням (припиненням) договору репо положення такого генеральної угоди застосовуються, якщо це передбачено договором репо.

(В ред. Федеральних законів від 07.02.2011 N 8-ФЗ, від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

Договором репо, генеральною угодою (єдиним договором), правилами організатора торгівлі та (або) правилами клірингу може бути передбачено, що їх окремі умови визначаються зразковими умовами договору репо, розробленими для зазначеного договору саморегульовані організації на ринку цінних паперів і опублікованими у пресі або розміщеними в мережі "Інтернет".

(В ред. Федерального закону від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

20. Генеральною угодою (єдиним договором), правилами організатора торгівлі, правилами біржі, правилами клірингу можуть бути передбачені:

(В ред. Федерального закону від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

1) умови і порядок сплати грошових коштів та (або) передачі цінних паперів відповідно до пункту 14 цієї статті. При цьому сума належних до сплати грошових коштів та (або) кількість підлягають передачі цінних паперів можуть визначатися окремо по кожному договору репо, по групі договорів репо і (або) за всіма договорами репо, укладеним між сторонами на умовах, зазначених таким генеральною угодою (єдиним договором) або такими правилами;

2) підстави і порядок припинення зобов'язань за одним договором репо, по групі договорів репо і (або) за всіма договорами репо, укладеним між сторонами на умовах, зазначених таким генеральною угодою (єдиним договором) або такими правилами, в тому числі на вимогу однієї із сторін при невиконанні чи неналежному виконанні іншою стороною зобов'язань за договором репо. При цьому припинення зобов'язань допускається при наявності однієї з умов, передбачених підпунктами 1 - 3 пункту 16 цієї статті.

(П. 20 ст ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

21. До договору репо застосовуються відповідно загальні положення Цивільного кодексу Російської Федерації про купівлю-продаж, якщо це не суперечить правилам цієї статті і суті договору репо. При цьому продавець за договором репо і покупець за договором репо визнаються продавцями цінних паперів, які вони повинні передати на виконання зобов'язань по першій і другій частинах договору репо, і покупцями цінних паперів, які вони повинні прийняти і оплатити на виконання зобов'язань по першій і другій частинах договору репо.

Стаття 51.4. Особливості укладення договорів, які є похідними фінансовими інструментами

(Введена Федеральним законом від 25.11.2009 N 281-ФЗ)

1. Висновок учасниками торгів на організованих торгах договорів, які є похідними фінансовими інструментами, допускається за умови, що другою стороною за такими договорами є особа, яка здійснює функції центрального контрагента. Банком Росії можуть бути встановлені інші випадки, коли договори, які є похідними фінансовими інструментами, полягають лише за умови, що другою стороною за такими договорами є особа, яка здійснює функції центрального контрагента.

(В ред. Федеральних законів від 07.02.2011 N 8-ФЗ, від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

2. У разі, якщо сторони мають намір укласти більш одного договору, що є похідним фінансовим інструментом, порядок укладення таких договорів, а також їх окремі умови можуть бути узгоджені сторонами за допомогою укладення між ними генеральної угоди (єдиного договору) і (або) визначені специфікаціями і (або) правилами бірж і (або) правилами клірингу. До відносин сторін у зв'язку з укладенням та виконанням (припиненням) договору, що є похідним фінансовим інструментом, положення генеральної угоди застосовуються, якщо це передбачено зазначеним договором.

(В ред. Федеральних законів від 07.02.2011 N 8-ФЗ, від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

3. Договором, є похідним фінансовим інструментом, а також генеральною угодою (єдиним договором), специфікацією і (або) правилами біржі і (або) правилами здійснення клірингової діяльності може бути передбачено, що окремі умови такого договору (генеральної угоди, специфікації або правил біржі , правил здійснення клірингової діяльності) визначаються зразковими умовами, розробленими для зазначеного договору саморегульовані організації на ринку цінних паперів і опублікованими у пресі або розміщеними в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет".

(В ред. Федеральних законів від 07.02.2011 N 8-ФЗ, від 11.07.2011 N 200-ФЗ, від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

4. Генеральною угодою (єдиним договором), специфікацією і (або) правилами біржі і (або) правилами клірингу можуть бути передбачені підстави та порядок припинення зобов'язань за всіма договорами, що є похідними фінансовими інструментами, укладеними між сторонами на умовах, встановлених зазначеними генеральною угодою (єдиним договором), специфікацією або правилами, в тому числі на вимогу однієї із сторін у разі невиконання або неналежного виконання іншою стороною зобов'язань за договором, що є похідним фінансовим інструментом. При цьому повинні бути встановлені порядок визначення суми грошових коштів (кількості іншого майна), що підлягають передачі стороною (сторонами) у зв'язку з припиненням зобов'язань за договорами, що є похідними фінансовими інструментами, а також термін такої передачі.

(В ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

5. Договором, є похідним фінансовим інструментом, може бути визначена особа, яка на підставі угод зі сторонами зазначеного договору визначає суму грошових коштів (кількість іншого майна), що підлягають передачі за договором, що є похідним фінансовим інструментом, пред'являє сторонам вимоги, передбачені таким договором, здійснює інші дії, необхідні для здійснення прав і виконання обов'язків кожної зі сторін за вказаним договором. Такою особою може бути клірингова організація, кредитна організація, брокер або депозитарій.

6. Висновок на торгах біржі договору, що є похідним фінансовим інструментом, що передбачає обов'язок одного боку сплачувати грошові суми в залежності від настання обставини, що свідчить про невиконання або неналежного виконання одним або кількома юридичними особами, державами або муніципальними утвореннями своїх зобов'язань, допускається за умови, що сторонами такого договору є учасники організованих торгів, особа, за рахунок якого виповнюється такий обов'язок, є кваліфікованим інвестором в силу федерального закону або юридичною особою, визнаним кваліфікованим інвестором, а особа, за рахунок якого діє інша сторона, - юридичною особою.

(В ред. Федерального закону від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

Укладання договорів, зазначених в абзаці першому цього пункту, не на торгах біржі допускається за умови, що сплата грошових сум в залежності від настання обставини, що свідчить про невиконання або неналежного виконання одним або кількома юридичними особами, державами або муніципальними утвореннями своїх зобов'язань, здійснюється за рахунок кредитної організації, брокера, дилера, а сторона, що має право на отримання таких грошових сум, або особа, за рахунок якого вона діє, є юридичною особою.

(В ред. Федерального закону від 21.11.2011 N 327-ФЗ)

7. Укладання договорів, які є похідними фінансовими інструментами, призначених для кваліфікованих інвесторів, може здійснюватися тільки через брокерів. Зазначене правило не поширюється на кваліфікованих інвесторів в силу федерального закону, а також на випадки, встановлені Банком Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Стаття 51.5. Зразкові умови договорів і генеральна угода (єдиний договір) на фінансовому ринку

(Введена Федеральним законом від 07.02.2011 N 8-ФЗ)

1. Якщо сторони мають намір укласти більш одного договору репо, і (або) договору, що є похідним фінансовим інструментом, і (або) договору іншого виду, об'єктом якого є цінні папери і (або) іноземна валюта, такі договори можуть укладатися на умовах, визначених генеральною угодою (єдиним договором). При цьому умови зазначених договорів, а також генеральної угоди (єдиного договору) можуть передбачати, що окремі їх умови визначаються зразковими умовами договорів, затверджених саморегулівної організацією професійних учасників ринку цінних паперів і опублікованими у пресі або розміщеними в мережі "Інтернет".

2. Саморегулівна організація професійних учасників ринку цінних паперів має право затвердити зразкові умови договорів, зазначених у пункті 1 цієї статті. Такі приблизні умови можуть визначати умови одного виду або кількох видів зазначених договорів.

3. Зразкові умови договорів, затверджені саморегулівної організацією професійних учасників ринку цінних паперів, повинні містити:

1) підстави і порядок припинення зобов'язань за одним договором, декільком та (або) за всіма договорами, окремі умови яких визначені генеральною угодою (єдиним договором), в тому числі на вимогу однієї із сторін у разі невиконання або неналежного виконання іншою стороною зобов'язань за договором. При цьому зразковими умовами договорів повинні бути встановлені порядок визначення суми грошових коштів (кількості іншого майна), що підлягають сплаті (передачі) стороною (сторонами) у зв'язку з припиненням зобов'язань за вказаним договором (договорами), і термін такої сплати (передачі);

2) порядок припинення зобов'язань у зв'язку з введенням процедур банкрутства однієї зі сторін генеральної угоди (єдиного договору) і визначення розміру нетто-зобов'язання - грошового зобов'язання, що виникає в зв'язку з таким припиненням, який передбачає, що:

зобов'язання припиняються за всіма договорами, укладеними відповідно до генеральної угоди (єдиним договором);

зобов'язання припиняються на дату, визначену відповідно до генеральної угоди (єдиним договором), або на дату, що передує даті прийняття арбітражним судом рішення про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури, а для кредитної організації датою відкликання в неї ліцензії на здійснення банківських операцій, в залежності від того, що станеться настала раніше;

нетто-зобов'язання визначається за всіма припиняються зобов'язаннями і не включає в себе відшкодування збитків у формі упущеної вигоди і стягнення неустойок (штрафів, пені);

3) вказівку на те, що генеральна угода (єдиний договір) відповідає зразковим умов, якщо така угода містить відповідні зразковим умов положення, перераховані в підпунктах 1 і 2 цього пункту, а також вказівку на інші умови, наявність яких в генеральній угоді (єдиному договорі) свідчить про відповідність зазначеної угоди зразковим умов.

4. Зразкові умови договорів, затверджені саморегулівної організацією професійних учасників ринку цінних паперів, і внесено до них повинні бути узгоджені з Банком Росії в порядку, передбаченому нормативними актами Банку Росії. Банк Росії погоджує зазначені зразкові умови і вносяться до них зміни або відмовляє в такому погодженні не пізніше 60 днів з дати отримання відповідних документів. Підставами для відмови в узгодженні зразкових умов договорів і внесених до них змін є їх невідповідність вимогам цього Закону, а також недотримання саморегулівною організацією професійних учасників ринку цінних паперів вимог нормативних актів Банку Росії, що визначають порядок такого узгодження. Зразкові умови договорів і вносяться до них зміни можуть бути опубліковані у пресі (періодичному друкованому виданні) або розміщені в мережі "Інтернет" після їх узгодження з Банком Росії.

(П. 4 ст ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

5. Якщо однією зі сторін договору репо, договору, що є похідним фінансовим інструментом, договору іншого виду, об'єктом яких є цінні папери і (або) іноземна валюта, або генеральної угоди (єдиного договору) є іноземна особа, умови зазначених договорів, а також генерального угоди (єдиного договору) можуть передбачати, що окремі їх умови визначаються зразковими умовами договору (іншими аналогічними документами), розробленими (затвердженими) іноземними організаціями, перелік яких затверджений Банком Росії.

(В ред. Федерального закону від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

6. Сторони договору репо, договору, що є похідним фінансовим інструментом, ув'язненого не на організованих торгах, а також сторони договору іншого виду, укладеного на умовах генерального угоди (єдиного договору), повинні надати інформацію про такі договори саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, клірингової організації або біржі. Саморегульована організація професійних учасників ринку цінних паперів, клірингова організація, біржа ведуть реєстри укладених договорів і представляють їх в Банк Росії.

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 29.12.2012 N 282-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

7. Порядок, терміни і форми надання саморегулівної організації, клірингової організації і біржі інформації, передбаченої пунктом 6 цієї статті, порядок ведення зазначених реєстрів, порядок і періодичність їх подання в Банк Росії, а також порядок надання інформації із зазначених реєстрів визначаються нормативними актами Банку Росії .

(В ред. Федеральних законів від 21.11.2011 N 327-ФЗ, від 23.07.2013 N 251-ФЗ)

Стаття 52. Втратила чинність з 1 вересня 2013 року. - Федеральний закон від 23.07.2013 N 251-ФЗ.

Стаття 53. Порядок вступу в силу цього Закону

1. Цей Закон набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

2. Запропонувати Президенту Російської Федерації і доручити Уряду Російської Федерації привести свої нормативні правові акти у відповідність з цим Законом.

Президент

Російської Федерації

Б. Єльцин

Москва, Кремль

22 квітня 1996 року

N 39-ФЗ

УЧАСНИКІВ РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | Пояснювальна записка


ФЕДЕРАЛЬНИМ ЗАКОНОМ | НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | Глава 3. ФОНДОВА БІРЖА | ЦІННІ ПАПЕРИ | Глава 5. ЕМІСІЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | Глава 6. ЗВЕРНЕННЯ ЕМІСІЙНИХ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | Глава 8. ПРО ВИКОРИСТАННЯ СЛУЖБОВОЇ ІНФОРМАЦІЇ | УЧАСНИКІВ РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ | ГЛАВА 12. Функції І ПОВНОВАЖЕННЯ БАНКУ РОСІЇ |

© 2016-2022  um.co.ua - учбові матеріали та реферати